تسلط رسوم مؤسس BitMEX الضوء على مخاطر DeFi

في أكتوبر ، رفعت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) ووزارة العدل الأمريكية (DOJ) إجراءات إنفاذ ضد الكيانات والأفراد الذين يمتلكون ويديرون Bitcoin Mercantile Exchange (BitMEX) ، وهي منصة تداول لمشتقات العملات المشفرة.

تدعي هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) أنه منذ عام 2014 قامت BitMEX بتشغيل منصة تداول غير مسجلة وانتهكت لوائح هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) من خلال ، من بين أمور أخرى ، الفشل في تنفيذ الإجراءات المطلوبة لمكافحة غسيل الأموال (“AML”). تقوم وزارة العدل بدورها بتوجيه الاتهام إلى مؤسسي BitMEX الثلاثة وموظفها الأول بارتكاب انتهاكات جنائية لقانون السرية المصرفية (BSA) والتآمر لفشلهم المتعمد في إنشاء وتنفيذ وصيانة برنامج مكافحة غسل الأموال المناسب.

تشير إجراءات BitMEX إلى توسع في التدقيق التنظيمي. تؤكد هذه الإجراءات أيضًا على أن المنظمين الأمريكيين سيعملون معًا لتحميل الأفراد المسؤولية عن انتهاكات التسجيل وبروتوكولات الامتثال غير الملائمة.

في حين أن BitMEX عبارة عن منصة تداول مركزية للغاية حيث يُزعم أن المؤسسين لا يزالون يمارسون بشكل جماعي ملكية وتحكم بنسبة 90 ٪ ، فإن إجراءات BitMEX لها أيضًا آثار على التمويل اللامركزي (DeFi). إذا كانت منصات DeFi تقدم منتجات مالية للمقيمين في الولايات المتحدة ، مثل المشتقات ، فإن ذلك من شأنه أن يؤدي إلى تسجيل أو التزامات AML لكيان مركزي ، فإن ما يحدث لـ BitMEX يشير إلى أن النظام الأساسي ومؤسسيه قد لا يزالون يواجهون تدقيقًا من المنظمين الأمريكيين.

سمح التسجيل في سيشيل لمستخدمي BitMEX بتداول مشتقات العملات المشفرة. اعتبارًا من العام الماضي ، وفقًا للجهات التنظيمية ، يُزعم أن BitMEX قد كسبت أكثر من مليار دولار من رسوم معاملات المستخدم منذ عام 2014. وتؤكد CFTC أن BitMEX انتهكت قانون تبادل السلع من خلال عدم التسجيل كتاجر عمولات مستقبلية. تزعم لجنة تداول السلع الآجلة ووزارة العدل أيضًا أن BitMEX فشلت في تنفيذ إجراءات الامتثال المطلوبة من المؤسسات المالية النشطة في الأسواق الأمريكية ، مثل بروتوكولات مكافحة غسيل الأموال. يُزعم أن المستخدمين يمكنهم التسجيل في BitMEX من خلال توفير عنوان بريد إلكتروني تم التحقق منه ولم يُطلب منهم تقديم أي مستندات للتحقق من هويتهم أو موقعهم.

تدعي وزارة العدل أن سلوك BitMEX يشكل انتهاكًا متعمدًا لـ BSA. تؤكد كل من هيئة تداول السلع والعقود الآجلة (CFTC) ووزارة العدل (DOJ) على الولاية القضائية على BitMEX استنادًا إلى مزاعم أعمال المدعى عليهم في الولايات المتحدة ، وطلب وقبول الطلبات والأموال من المستخدمين الأمريكيين. تزعم الحكومة أن “متاهة” الكيانات الخارجية لـ BitMEX كانت تهدف إلى إخفاء اتصالاتها المهمة مع الولايات المتحدة على الرغم من تسجيلها في سيشيل ، إلا أن BitMEX ليس لها وجود مادي هناك ، ولكن لديها العديد من الشركات الفرعية والشركات التابعة في الولايات المتحدة. :

تزعم الحكومة أن انسحاب BitMEX من الولايات المتحدة في عام 2015 كان خدعة وأن وصول سكان الولايات المتحدة المستمر إلى BitMEX كان “سرًا مفتوحًا” لأن BitMEX لم تطلب سوى التحقق من IP عند إنشاء حساب وسمحت للمستخدمين بتسجيل الدخول من خلال شبكة Tor و VPN .

تزعم الحكومة أيضًا أن المدعى عليهم حاولوا تجنب القانون الأمريكي من خلال التضمين في سيشيل ، بزعم منع المستخدمين المقيمين في الولايات المتحدة – ولكن السماح لهم عن عمد – بالمشاركة ، وحذف أدلة المستخدمين المقيمين في الولايات المتحدة. تزعم وزارة العدل أن هذه الخطوات للتحايل على قانون الولايات المتحدة تكشف عن انتهاك المتهمين المتعمد لقانون صرب البوسنة.

يمكن للمنصات القائمة على Blockchain المشاركة في كل من التمويل المركزي (CeFi) و DeFi تعلم ما يلي من إجراءات BitMEX:

التسجيل في الخارج والعيش في الخارج لا يكفيان لتجنب الاختصاص القضائي لتطبيق القانون في الولايات المتحدة. عند تقييم ما إذا كان قانون الولايات المتحدة ينطبق على بورصة أو منصة ، سوف ينظر المنظمون إلى ما هو أبعد من الشكل ويحددون ما إذا كان جوهر سلوك الفرد أو الكيان يوفر أساسًا قضائيًا كافيًا.

لا يكون تجنب الأسواق الأمريكية فعالاً إلا إذا قمت بذلك تجنب في الواقع أسواق الولايات المتحدة. على الرغم من كونها حشوًا ، لا يمكن لأي شركة أن تتجنب التنظيم الأمريكي إلا بالبقاء حقًا خارج الأسواق الأمريكية. ووفقًا للحكومة الأمريكية ، لا يكفي التنصل من جهات الاتصال الأمريكية واتخاذ إجراءات نصفية لتحقيق هذا الهدف. والجدير بالذكر أن الحكومة ركزت في هذه الحالة على جهود التسويق المستمرة لـ BitMEX في الولايات المتحدة

راجع أيضًا: تقول BitMEX إنها “ الأعمال المعتادة ” على الرغم من انخفاض رصيد Bitcoin بنسبة 30٪ بعد CFTC ، إجراء DOJ

قد يتعرض المؤسسون والموظفون لأنشطة منصة ما إذا لم يتم اتخاذ خطوات للامتثال للقانون المعمول به. إذا كان للمنصة اتصالات داخل الولايات المتحدة أو لم تتخذ خطوات إيجابية ومعقولة لاستبعاد الأشخاص الأمريكيين من المنصة ، فقد يسعى المنظمون في الولايات المتحدة إلى إنشاء سلطة قضائية. حتى في غياب الملكية المركزية أو سيطرة المؤسس ، قد يستهدف المنظمون الأفراد داخل الشركة ، بما في ذلك أولئك الذين طوروا أو أنشأوا الأصل الرقمي أو البروتوكول أو النظام الأساسي ، إذا تم تصميمه وإطلاقه دون مراعاة التزامات الامتثال.

إن عدم وجود تداعيات قانونية فورية ليس دليلاً على غياب المسؤولية. تستشهد وزارة العدل ولجنة تداول السلع الآجلة بالسلوك منذ أكثر من خمس سنوات. لا يحتاج تطبيق القانون ، ونادرًا ما يفعل ، توجيه الاتهام إلى المدعى عليه عند أول إشارة على عدم قانونية محتملة. وبالتالي ، يجب أن يكون الامتثال للقوانين المعمول بها أولوية مستمرة ، بغض النظر عما إذا كانت الشركة تواجه تدقيقًا تنظيميًا فوريًا.

اكتسبت BitMEX سمعة باعتبارها واحدة من أكبر وأنجح عمليات تبادل العملات الرقمية الخارجية. تُظهر إجراءات الحكومة كيف سيعمل المنظمون الأمريكيون معًا في تطبيق إجراءات الإنفاذ ، مما يؤدي إلى التدقيق حتى في تلك التي قد تبدو في البداية خارج نطاق القانون الأمريكي.