نشر قسم الامتحانات التابع للجنة الأمن والبورصات يوم الجمعة مخططًا لمديري ومؤسسات الاستثمار حول كيفية قيام القسم بفحص التعامل مع أصول التشفير ، أو “الأوراق المالية للأصول الرقمية” ، للمضي قدمًا.
القسم (المعروف سابقًا باسم مكتب فحص الامتثال والامتحانات) هو ثاني أكبر جناح في هيئة الأوراق المالية والبورصات ، وهو مكلف بالإشراف على الجهات الفاعلة في صناعة الأوراق المالية لضمان الامتثال التنظيمي.
يستهدف هذا التنبيه من المخاطر مستشاري الاستثمار والوسطاء والمتعاملين والبورصات ووكلاء التحويل ، وقد قدم قائمة واسعة من الخطوات الإجرائية والمحاسبة والخطوات الاستشارية التي يتوقعها القسم من شركات الأوراق المالية في الفحوصات المستقبلية.
كتب المكتب: “نظرًا لأن المزيد من المشاركين في صناعة الأوراق المالية يسعون إلى الانخراط في الأنشطة المتعلقة بالأصول الرقمية ، فإن تنبيه المخاطر هذا يوفر الشفافية حول مجالات التركيز في الاختبارات المستقبلية للقسم”.
يجب أن يكون مستشاري الاستثمار على دراية بالمخاطر المرتبطة بالشوكات والإنزال الجوي ، وسيقوم القسم بمراجعة “وفاء المستشارين بواجبهم الائتماني فيما يتعلق بمشورة الاستثمار” ، وهو تعليق يفترض أنه يتعلق بالكشف عن المخاطر المرتبطة بالعملات المشفرة.
وفي الوقت نفسه ، يجب أن يكون لدى أمناء الاستثمار “خطط استمرارية” في الحالات التي يكون فيها للمديرين التنفيذيين الرئيسيين حق الوصول إلى المفاتيح الخاصة ، وسيقوم القسم بفحص إدارة المفاتيح الخاصة للمضي قدمًا.
من بين الأقسام الأكثر شمولاً إرشادات حول اعتبارات مكافحة غسيل الأموال للوسطاء والتجار ، والتي يبدو أن القسم يشير إلى أنها كانت نقطة فشل لبعض المؤسسات.
كتب القسم: “تمثل بعض الجوانب ذات الأسماء المستعارة لتكنولوجيا دفتر الأستاذ الموزع تحديات فريدة للتنفيذ القوي لبرنامج مكافحة غسيل الأموال”.
“لاحظ الموظفون برامج مكافحة غسل الأموال للوسطاء والتجار التي لم تعالج أو تنفذ عمليات البحث الروتينية باستمرار أو ، إلى الحد الذي نفذوا فيه عمليات البحث الروتينية ، لم تقم بتحديث عمليات البحث هذه للتحقق من قائمة المواطنين المعينين خصيصًا التي يحتفظ بها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (“OFAC”) في وزارة الخزانة الأمريكية “.
وأشار تنبيه المخاطر أيضًا إلى إجراءات ووثائق مكافحة غسل الأموال “غير الكافية” ، مشيرًا إلى أنه سيتم فحص “تقديم تقارير الأنشطة المشبوهة وإجراء العناية الواجبة تجاه العملاء”.
